第12章 面临审查（1/2）

第二天林深到公司时，发现自己的工位被人动过了。电脑显示屏的角度变了，桌上的笔记本翻到了新的一页。

他站在工位前，看了一眼抽屉，缝隙比昨天宽了几毫米。有人翻过他的东西。

拉开抽屉，里面的东西还在。教材、几份打印的数据报告，摆放的顺序变了。翻开教材，书签夹在第158页，和他昨天放的位置不一样。

“林深。”

他抬起头，陈默站在他面前，表情一如既往地严肃。

“跟我来一趟。”

林深站起来，跟着陈默走向走廊尽头。经过苏晚工位时，她抬起头，眼神里写满了担忧。林深朝她微微摇了一下头，意思是没事。

合规部的办公室在走廊尽头，门上的铜牌写着“合规与风险管理部”。

林深第一次来这里，但他知道这个部门的分量，在金融行业，合规部是一个特殊的存在。它不创造利润，不管理资金，不接触客户。但它有一项所有部门都必须服从的权力，不合规的时候他可以跟所有人说不。

基金公司的每一笔交易、每一次调研、每一次对外交流，都要经过合规部的审查。

他们不是业务部门，但他们的意见能直接否决业务部门的所有决策，投资经理可以看错行情，研究员可以算错数据，但合规部一旦犯错，公司面临的就是监管处罚、巨额罚款，甚至吊销牌照。

简单来说，合规部是基金公司的刹车系统，没有它，车能开得快，但迟早会翻。

陈默就是盛远资本的刹车，他在这行干了十五年，见过太多因为忽视合规而倒下的同行。他的原则很简单：规则就是规则，没有例外。

林深走进办公室，在陈默对面坐下来。桌上摊着几份文件，最上面是一份打印出来的邮件。

“我们收到匿名举报。”陈默翻开文件。“举报你在没有从业资格的情况下，参与了公司投研工作，包括但不限于：为众科远达项目提供投资判断、使用自建模型为基金经理提供决策支持。”

林深没有说话。

“另外，他还提交了一份证据。”陈默从文件里抽出一张纸。那是林深做的新能源行业财务模型，打印出来的版本。上面有一行被圈出来的注释——“众科远达的财务指标异常，不建议持仓。”

林深看着那行字，心跳快了一拍，那是在众科调研之后，他写在模型备注栏里的个人判断。他以为这只是他的工作笔记，不会有人看到。

“这个文件，你是怎么处理的？”陈默问。

“保存在我的工作电脑里。”

“你的电脑密码，除了你还有谁知道？”

“没有。”

陈默点了点头：“举报人，这份文件是他在研究部的公共服务器上找到的，你没有权限把文件上传到公共服务器，所以要么是你的密码泄露了，要么，是他在撒谎。”

林深抬起头，不知道该如何回答。。

“我不做判断。”陈默的语气没有变化。“我只核实事实。所以今天找你来，是想听你讲清楚这件，你有没有在无证情况下提供投资判断。”

林深沉默了几秒。“我没有正式提供过投资判断。众科那个项目，江总问我的时候，我说的是‘茶凉了’，没有书面结论。”

“你的电脑，别人能打开吗？”

林深想了想：“公司每台电脑都有开机密码，只有我自己知道。但电脑放在工位上，如果我不在，物理上是可以接触到的。”

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